1、2013年證監(jiān)會(huì)頒布新三板《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》標(biāo)志著投資者適當(dāng)性制度在我國(guó)新三板市場(chǎng)的正式確立。由于我國(guó)新三板市場(chǎng)尚處于起步階段，學(xué)界對(duì)該制度的理論研究不深、內(nèi)容較少，缺乏可操作性和實(shí)際功能。本文旨在從投資者適當(dāng)性的理論淵源開(kāi)始，結(jié)合新三板投資者適當(dāng)性的實(shí)施現(xiàn)狀及新三板市場(chǎng)擴(kuò)容后的特殊情況,并借鑒歐美成熟經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)對(duì)新三板投資者適當(dāng)性的基本原則、制度內(nèi)容和法律責(zé)任提出切實(shí)可行的修改建議。探索完善適合我國(guó)新三板市場(chǎng)的投資者適當(dāng)性制度。

2、
　　文章第一部分，文章結(jié)合美國(guó)信義義務(wù)的理論研究，提出我國(guó)投資者適當(dāng)性的理論依據(jù)。并結(jié)合理論依據(jù)對(duì)目前我國(guó)證券市場(chǎng)適用的“買賣自負(fù)”原則進(jìn)行反思,提出“買者自負(fù)”原則的限制。另外，對(duì)我國(guó)投資者適當(dāng)性的法律性質(zhì)進(jìn)行辨析，提出新三板投資者適當(dāng)性的法定義務(wù)說(shuō)。
　　文章第二部分，介紹我國(guó)證券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性的發(fā)展，闡述其他證券市場(chǎng)與新三板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性的異同點(diǎn)。并就現(xiàn)行新三板投資者適當(dāng)性制度及實(shí)務(wù)操作進(jìn)行評(píng)介。結(jié)合理論依據(jù)思考

3、該制度有待完善的部分及新三板擴(kuò)容的特殊情況對(duì)構(gòu)建投資者適當(dāng)性制度的影響。
　　文章第三部分，結(jié)合前兩部分論證，對(duì)完善新三板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性制度提出具體建議。重點(diǎn)從基本原則、制度內(nèi)容、民事責(zé)任等三方面系統(tǒng)論述新三板投資者適當(dāng)性制度的構(gòu)建完善。
　　本文研究重點(diǎn)在于提出我國(guó)投資者適當(dāng)性的法定義務(wù)說(shuō)，并基于該理論依據(jù)提出新三板市場(chǎng)主辦券商投資者適當(dāng)性義務(wù)的內(nèi)容。創(chuàng)新點(diǎn)在于結(jié)合新三板市場(chǎng)交易雙方信息不對(duì)稱提出“買賣自負(fù)”原則的限制。